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Philip Esformes, dessen Haftstrafe Trump umgewandelt hat, verliert an Berufung


Der Philanthrop Philip Esformes nimmt am 7. August 2015 an der 15. jährlichen Gala der Harold & Carole Pump Foundation im Hyatt Regency Century Plaza in Century City, Kalifornien, teil.

Tiffany Rose | Getty Images

Ein Pflegeheimbesitzer aus Florida, dessen 20-jährige Haftstrafe wegen eines Medicare-Betrugsprogramms in Höhe von 1,3 Milliarden US-Dollar Ende 2020 vom damaligen Präsidenten Donald Trump umgewandelt wurde, hat eine Berufung vor einem Bundesgericht verloren und scheint nun auf dem Weg zu einem Wiederaufnahmeverfahren wegen sechs Strafanzeigen im Gesundheitswesen zu sein, die a Die Jury war zuvor festgefahren.

Philip Esformes hatte gegen seine Verurteilung wegen Betrugs, Geldwäsche und Erhalt illegaler Schmiergelder Berufung eingelegt und gefordert, die Anklage gegen ihn wegen Fehlverhaltens der Staatsanwaltschaft und aus anderen Gründen abzuweisen.

Als im Jahr 2016 Anklage gegen ihn und zwei weitere Personen erhoben wurde, nannte das US-Justizministerium dies den „größten kriminellen Betrugsfall im Gesundheitswesen, der jemals gegen Einzelpersonen angestrengt wurde“ in der Geschichte des Ministeriums.

Ein aus drei Richtern bestehendes Gremium des US-Berufungsgerichtshofs für den 11. Bezirk wies die Berufung von Esformes in einem Urteil Anfang dieses Monats einstimmig zurück.

Die Entscheidung lässt ihn für 44 Millionen Dollar an Geldstrafen und Verwirkungsanordnungen im Zusammenhang mit seiner Verurteilung am Haken.

Die Anwälte von Esformes haben angedeutet, dass sie planen, eine erneute Anhörung ihrer Berufung durch die gesamte Reihe der Richter des 11. Gerichtsbezirks zu beantragen.

Aber solche Anfragen stehen fast immer vor langen Chancen gegen Erfolg.

Dasselbe Gremium sagte auch, es sei nicht zuständig, das Argument von Esformes anzusprechen, dass Trumps Gnadengewährung, die ihn aus dem Gefängnis befreite, die Staatsanwälte daran hindere, ihn wegen mindestens einer der sechs Anklagepunkte erneut vor Gericht zu stellen, dass die Geschworenen kein Urteil gefällt hätten bei seinem Prozess.

Die Anwälte von Esformes hatten argumentiert, dass ein neuer Prozess gegen Trumps Gnadengesuch sowie gegen die Doppelbestrafungsklausel verstoßen würde.

Das Berufungsgremium sagte in seiner Entscheidung: „Wir können die Begründetheit dieses Arguments nicht erreichen, da die Hung-Zählungen nicht die Grundlage für ein endgültiges Urteil waren.“

„Mit begrenzten Ausnahmen, die hier nicht relevant sind, überprüfen wir nur endgültige Urteile“, schrieb das Gremium.

Es gibt kein Bundesgesetz, das ausdrücklich festlegt, dass Staatsanwälte einem Angeklagten wegen Anklagepunkten, bei denen die Geschworenen festgefahren sind, kein neues Verfahren vorlegen können, nachdem ein Präsident seine Strafe wegen anderer Anklagepunkte, in denen er verurteilt wurde, umgewandelt hat. Es gibt auch keine Bundesrechtsprechung, die sich mit dieser Frage befasst.

Wenn Esformes in einem Wiederaufnahmeverfahren vor einem Bundesgericht in Südflorida verurteilt wird, ist es wahrscheinlich, dass seine Anwälte ihre Argumentation im Berufungsverfahren erneut vorbringen werden, dass ein Wiederaufnahmeverfahren durch Trumps Gnadengebot verhindert wurde.

Der Anwalt von Esformes, Kim Watterson, sagte in einer Erklärung gegenüber CNBC: „Das Berufungsgericht hat die Frage nicht entschieden, ob Präsident Trumps Gnadengewährung an Philip Esformes eine weitere Strafverfolgung in irgendeiner Hinsicht ausschließt.“

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„Das Gericht hat vielmehr festgestellt, dass es – als Berufungsgericht – zu diesem Zeitpunkt nicht über die erforderliche Zuständigkeit verfügt, um über das Gnadenargument zu entscheiden, und ausdrücklich erklärt, dass es die Begründetheit des Arguments nicht erreicht hat“, sagte Watterson.

Die Bemühungen von Esformes, seinen Fall abzuweisen, wurden von einer Gruppe ehemaliger republikanischer US-Generalstaatsanwälte unterstützt, darunter Edmund Meese, John Ashcroft, Michael Mukasey und Alberto Gonzalez sowie Louis Freeh, ein ehemaliger FBI-Direktor und Bundesrichter.

Diese Gruppe sagte, die Staatsanwälte im Fall Esformes hätten gegen Regeln verstoßen, die sie daran hinderten, die Kommunikation zwischen Angeklagten und ihren Anwälten zu nutzen.

In seinem Urteil stellte das Berufungsgericht fest, dass die Staatsanwälte „nicht nur privilegierte Dokumente prüften
aber auch versucht, sie vor dem Gerichtsverfahren zweimal gegen Esformes einzusetzen.“

Und das Gremium sagte auch, dass ein Richter eines untergeordneten Gerichts festgestellt hatte, dass die Staatsanwälte an Fehlverhalten beteiligt waren, sowie an einem „bösgläubigen“ Versuch, dieses Verhalten zu verschleiern.

Das Berufungsgremium stellte jedoch fest, dass dieser Richter und ein Richter des Bundesbezirksgerichts „den Antrag von Esformes abgelehnt haben, die Anklage abzuweisen oder Mitglieder des Staatsanwaltschaftsteams zu disqualifizieren“.

Das Gremium sagte, es stimme den Argumenten der Staatsanwälte in der Berufung zu, dass Esformes „es versäumt habe, ‚nachweisbare Vorurteile‘ aufgrund der Eingriffe in sein Privatleben“ in der Kommunikation mit Anwälten nachzuweisen.

„Deshalb wäre die Abweisung der Anklage oder die Disqualifikation des Staatsanwaltschaftsteams unangemessen gewesen“, urteilte das Gremium.

Esformes, der zu diesem Zeitpunkt im Gefängnis war, war einer von Dutzenden von Personen, die in seinen letzten Amtsmonaten von Trump Gnadengeständnisse erhielten.

Das Justizministerium sagte, das Betrugsprogramm von Esformes habe sich über zwei Jahrzehnte erstreckt und Verluste in Höhe von schätzungsweise 1,3 Milliarden US-Dollar als Ergebnis betrügerischer Ansprüche an Medicare und Medicaid verursacht.

Mit dem Erlös aus diesem Programm kaufte Esformes einen Ferrari Apera im Wert von 1,6 Millionen US-Dollar, eine Uhr von Greubel Forsey im Wert von 360.000 US-Dollar und bezahlte auch weibliche Begleitpersonen, heißt es in der Anklageschrift.

Die Staatsanwälte sagten auch, Esformes habe Bestechungsgelder in Höhe von 300.000 US-Dollar an Jerome Allen gezahlt, der zu dieser Zeit Basketballtrainer für Männer an der Universität von Pennsylvania war und dazu beitrug, dass Esformes Sohn an der renommierten Wharton School of Business der Universität zugelassen wurde, indem er fälschlicherweise behauptete, er sei ein geschätzter Basketball rekrutieren.

Als Esformes 2019 bei seinem Prozess in 20 Anklagepunkten verurteilt wurde, mit denen er konfrontiert war, sagte ein FBI-Agent, der für die Außenstelle von Miami zuständig ist, er sei „ein Mann, der von fast grenzenloser Gier getrieben wird“.

„Esformes fuhr Patienten in schlechtem Zustand durch seine Einrichtungen, wo sie eine unzureichende oder unnötige Behandlung erhielten, und stellte dann Medicare und Medicaid falsch in Rechnung“, sagte der Agent.

„Indem er sein verabscheuungswürdiges Verhalten weiterführte, bestach er Ärzte und Aufsichtsbehörden, um sein kriminelles Verhalten voranzutreiben“, sagte der Agent.