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Der Mitangeklagte des falschen Milliardärs Justin Costello vergleicht die SEC-Klage


FBI-Plakat für Justin Costello

FBI

Die Securities and Exchange Commission hat zugestimmt, eine Zivilklage gegen einen Mann beizulegen, der wegen fünf verschiedener Penny-Stock-Pump-and-Dump-Programme angeklagt ist, wie Gerichtsakten am Freitag enthüllten.

Der Mann, David Ferraro, wird beschuldigt, seinen produktiven Twitter-Account benutzt zu haben, um einen zweiten Angeklagten, den ehemaligen Bundesflüchtling Justin Costello, bei den Aktienplänen zu unterstützen. Die SEC sagte, das Duo habe bei diesen Bemühungen angeblich illegale Gewinne in Höhe von fast 800.000 US-Dollar erzielt.

Costello, 42, selbst wird sowohl in der Zivilklage der SEC als auch in einer damit verbundenen Strafanklage des Bundes beschuldigt, sich als Milliardär, Harvard-MBA und zweifach verwundeter Irak-Kriegsveteran der Special Forces ausgegeben zu haben, um Investoren und andere um 35 Millionen Dollar zu betrügen.

Ferraro, ein 44-jähriger Einwohner von Radford, Virginia, wurde in dem Strafverfahren gegen Costello nicht angeklagt, das wie die SEC-Klage vor einigen Wochen beim US-Bezirksgericht im westlichen Bezirk des Bundesstaates Washington eingereicht wurde.

Aber die Anklage bezieht sich auf Costellos nicht identifizierten, nicht angeklagten Mitverschwörer mit Ferraros Initialen, der sich an demselben Verhalten beteiligt, das die SEC-Beschwerde behauptet.

Ferraro erklärte sich bereit, den Fall der SEC beizulegen, ohne die Vorwürfe zuzugeben oder abzustreiten. Ein Richter muss noch die von der SEC vorgeschlagene Vereinbarung zum Abschluss des Falls unterzeichnen, was nicht der Fall ist Bewerben Sie sich bei Costello.

Der Deal würde Ferraro dauerhaft daran hindern, sich an einem Angebot von Penny Stocks zu beteiligen.

Das Urteil besagte auch, dass ein Richter feststellen würde, ob es für Ferraro, der beschuldigt wird, gegen das Wertpapiergesetz und das Börsengesetz verstoßen zu haben, angemessen ist, alle „unrechtmäßig erlangten Gewinne“ aus seinen Plänen sowie alle Zivilstrafen abzuziehen.

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Ein SEC-Sprecher sagte gegenüber CNBC: „Wir haben keinen Kommentar über die öffentlichen Einreichungen hinaus.“

Ferraros Anwalt Jeffrey Cox aus Boca Raton, Florida, lehnte es ab, sich zu dem Urteilsantrag zu äußern, und stellte fest, dass ein Richter ihn noch nicht unterzeichnet habe.

Cox lehnte es auch ab zu sagen, ob Ferraro im Fall gegen Costello, der auf nicht schuldig plädierte, mit der Bundesanwaltschaft zusammengearbeitet hatte.

Ein Zivilanwalt von Costello reagierte nicht sofort auf eine Bitte um Stellungnahme.

Costello wurde Anfang dieses Monats von einem SWAT-Team des FBI in einer abgelegenen Gegend außerhalb von San Diego festgenommen, Tage nachdem er sich nicht ergeben hatte, um sich den Anklagen wegen Wertpapier- und Überweisungsbetrugs zu stellen, wie er es vereinbart hatte. Er trug Zehntausende Dollar in US- und mexikanischer Währung, einen gefälschten Ausweis, Goldbarren und mehrere Bankkarten und Scheckbücher bei sich, sagen die Staatsanwälte.

Er wurde ohne Kaution bis zum Gerichtsverfahren festgehalten und in den Bundesstaat Washington geschickt.

In der SEC-Beschwerde heißt es, Costello habe Ferraro Mitte 2019 kennengelernt, als Ferraro ein Investor in Costellos Unternehmen, der börsennotierten GRN Holding Corporation, war und in verschiedenen Investorenforen über das Unternehmen gepostet hatte.

Ferraro war ein häufiger Nutzer von Twitter mit dem Namen @computebux, das mehr als 10.000 Follower hatte. Fast 90 Prozent der fast 13.000 Tweets, die Ferraro von 2019 bis Mitte 2020 gepostet hat, bezogen sich auf eine oder mehrere bestimmte Aktien, behauptet die SEC.

„Bei jedem Stock-Promotion-Programm empfahl Ferraro Ferraros Twitter-Followern und der Öffentlichkeit eine Penny-Aktie, die er und/oder Costello besaßen“, heißt es in der SEC-Beschwerde.

Ferraro verstand, dass seine Tweets „einen Anstieg des Aktienkurses bewirken würden“, heißt es in der Beschwerde.

„In seinen Werbe-Tweets gab Ferraro nicht bekannt, dass er und/oder Costello beabsichtigten, ihre eigenen Bestände an diesen Aktien in den aufgeblähten Markt zu verkaufen, zu dessen Schaffung Ferraros Tweets beigetragen hatten. Ferraro gab auch nicht bekannt, dass Costello zugestimmt hatte, Ferraro einen Teil davon zu zahlen Costellos Gewinne aus bestimmten Stock Promotion Schemes“, behauptete die SEC.

Zu den im Rahmen des Programms beworbenen Aktien gehörten Canal Capital Corp., Erkundung des Vorgebirges, REMSleep-BeständeClancy Systems International sowie zwei fusionierte Firmen, Hempstract und Riverdale Oil and Gas Corp.

„Durch diese mutmaßlichen Pläne erzielten Costello und Ferraro zusammen etwa 792.000 US-Dollar an illegalen Handelsgewinnen“, sagte die SEC Anfang dieses Monats in einer Pressemitteilung.

In der Beschwerde heißt es, dass Ferraro in den Jahren 2019 und 2020 separat an Aktienwerbeprogrammen beteiligt war, an denen die Penny Stocks Powerdyne International und South Beach Spirits beteiligt waren.

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